序號(hào)

違法內(nèi)容

違反條款

處罰條款

處罰標(biāo)準(zhǔn)

備注

（一）

（二）

1

管控單位虛構(gòu)、捏造碳排放或者統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)

三十

七十

責(zé)令限期改正，并處與實(shí)際碳排放量的差額乘以違法行為發(fā)生當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額平均價(jià)格三倍的罰款

2

管控單位和核查機(jī)構(gòu)相互串通虛構(gòu)或者捏造數(shù)據(jù)

三十

七十一

責(zé)令限期改正，并分別對(duì)管控單位和核查機(jī)構(gòu)處與實(shí)際碳排放量的差額乘以違法行為發(fā)生當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額平均價(jià)格三倍的罰款

3

核查機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告或者報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)

三十二條第一項(xiàng)

七十二

責(zé)令限期改正，并處與實(shí)際碳排放量的差額乘以違法行為發(fā)生當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額平均價(jià)格三倍的罰款

4

核查機(jī)構(gòu)與控排單位有其他利害關(guān)系，違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則

三十二條第三項(xiàng)

七十三

責(zé)令限期改正，并處五萬(wàn)元罰款

情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款

一般情況下適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）；情節(jié)嚴(yán)重時(shí)適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（二），“情節(jié)嚴(yán)重”是指不在限期內(nèi)改正違法行為

5

碳核查機(jī)構(gòu)或者統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機(jī)構(gòu)泄露管控單位信息或者數(shù)據(jù)

三十二條第四項(xiàng)

七十四

責(zé)令限期改正，并處五萬(wàn)元罰款

情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款

一般情況下適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）；情節(jié)嚴(yán)重時(shí)適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（二），“情節(jié)嚴(yán)重”是指不在限期內(nèi)改正違法行為

  6

管控單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交足額配額或者核證自愿減排量履約

三十六條第一款

七十五條第一款

責(zé)令限期補(bǔ)交與超額排放量相等的配額

逾期未補(bǔ)交的，從其登記賬戶中強(qiáng)制扣除，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，并處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額平均價(jià)格三倍的罰款

7

管控單位未在遷出、解散或者破產(chǎn)清算之前完成履約義務(wù)

三十六條第二款

七十五條第二款

責(zé)令限期補(bǔ)交與超額排放量相等的配額

逾期未補(bǔ)交的，從其登記賬戶中強(qiáng)制扣除，不足部分由管控單位繼續(xù)補(bǔ)足，并處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月碳排放權(quán)交易市場(chǎng)配額平均價(jià)格三倍的罰款

8

市場(chǎng)交易主體違法從事交易活動(dòng)

五十五條

七十六條

責(zé)令停止違法行為，返還不當(dāng)?shù)美⑻幬迦f(wàn)元罰款

情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款

一般情況下適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）；情節(jié)嚴(yán)重時(shí)適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（二），“情節(jié)嚴(yán)重”是指不按要求停止違法行為或不返還不當(dāng)?shù)美?/span>

9

交易所在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的報(bào)告義務(wù)

五十九條

七十七條第一款

責(zé)令限期改正，并處五萬(wàn)元罰款

情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款

一般情況下適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）；情節(jié)嚴(yán)重時(shí)適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（二），“情節(jié)嚴(yán)重”是指不在限期內(nèi)改正違法行為

10

交易所未按照規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)

六十一條

七十七條第二款

責(zé)令限期改正，退回不符合標(biāo)準(zhǔn)的費(fèi)用，并處五萬(wàn)元罰款

11

市場(chǎng)交易主體、核查機(jī)構(gòu)阻撓、妨礙主管部門監(jiān)督檢查

六十二條

七十八條

處五萬(wàn)元罰款

情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款

一般情況下適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（一）；情節(jié)嚴(yán)重時(shí)適用處罰標(biāo)準(zhǔn)（二），“情節(jié)嚴(yán)重”是指使用威脅或暴力手段阻撓、妨礙主管部門監(jiān)督檢查