上海市對于納入的控排企業包括8大行業和8大行業外的商場、賓館、商務辦公、機場等建筑，以及產品復雜、近幾年邊界變化大、難以采用行業基準線法或歷史強度法的工業企業。

4.2上海市針對不同企業配額發放形式不同

上海市對于采用歷史排放法分配配額的納管企業，2016年度直接發放配額一次性免費發放至其配額賬戶。對于采用行業基準線法或歷史強度法分配配額的納管企業，先按照2015年產量、業務量等生產經營數據確定并免費發放2016年度直接發放的預配額，同時于2017年清繳期前，根據其2016年度實際數據對配額進行調整，對預配額和調整后配額的差額部分予以收回或補足。

4.3上海對2016年配額總量中的儲備配額開展部分、適度有償的方式進行競買。

上海對于納管企業或投資機構可以根據自身的配額需求、履約要求以及市場情況等因素，自主選擇是否參加有償競買。本市2016年度儲備配額的有償競買將于2017年上半年適時通過本市碳排放交易平臺組織開展。

4.4上海的納管企業的排放配額和ccer的抵消機制

上海的納管企業可使用所持有的本市碳排放配額和符合要求的國家核證自愿減排量（下稱CCER）進行配額清繳，每噸CCER相當于1噸碳排放配額。納管企業清繳的配額，由市發展改革委通過本市配額登記注冊系統注銷。

上海對于 CCER所屬的自愿減排項目應是非水電類項目，且其所有核證減排量均應產生于2013年1月1日后。CCER使用比例不得超過企業年度基礎配額的1%，而2015年度之個比例是5%。

4.5上海碳排放配額結余使用情況

從2016年起，本市碳排放配額不含年份標識。配額有結余的，可以在后續年度使用，也可以用于配額交易。2017年后納入國家碳排放交易市場企業的配額，在國家市場啟動后，根據國家安排統一考慮。