一、項目背景

根據中共中央、國務院《生態文明體制改革總體方案》的要求，2016 年國家發展和改革委員會發布了《用能權有償使用和交易制度試點方案》，在浙江省、福建省、河南省和四川省開展用能權有償使用和交易試點，并就初始用能權分配、交易體系、交易系統（平臺）、履約機制等核心問題做了總體部署。用能權有償使用和交易具有較強的政策導向性，充分發揮了市場配置資源的作用，有助于促進產業結構升級，有助于能耗總量和強度“雙控”目標的實現。

為及時總結凝練用能權交易試點的經驗、做法和制度，本項目將對用能權交易制度進行全面、深入、系統的研究，形成可復制、可推廣的制度設計方案，做好制度的頂層設計。通過用能權有償使用和交易推進能耗總量和強度“雙控”目標的市場化之路。

二、項目目標

本項目的主要目標是：提出用能權交易的頂層設計方案，編制可操作性強的《全國用能權交易管理辦法及市場建設方案》（建議稿）。

三、項目任務

（一）編寫用能權交易相關研究成果綜述

1. 完整的匯總并梳理用能權交易和碳交易相關的國家和地方層面的研究項目。對各項目和各子課題的成果產出開展廣泛調研，并向項目辦移交全部課題的成果產出。

政策研究項目或課題的調研范圍應包括但不限于：地方用能權交易試點的相關研究課題、地方碳交易試點的相關研究課題、支持國家層面用能權交易和碳交易相關政策和標準出臺的各研究課題，國內政府資金和國際資金支持的其他相關項目或課題等。咨詢方應完整搜集國內與用能權交易和碳交易有關的研究項目和課題的全部成果產出。

2. 調研碳交易制度在試點地區的實施情況，與地方政府、企業和第三方機構人員溝通，梳理反饋意見。研究碳交易制度對試點地區企業碳排放量的影響等實施效果。

（二）調研用能權交易試點，測算潛在市場規模

1. 追蹤研究并總結分析浙江省、福建省、河南省和四川省開展用能權有償使用和交易試點在初始用能權分配、交易體系、交易平臺、履約機制、監督管理等核心制度情況，以及貫徹落實情況；研究分析各省的經驗、存在的問題；研究交易中主要影響因素；研究用能權交易對“雙控”目標的影響。

2. 調研用能權交易的需求，對各省新建項目、富余節能指標和市場總量進行分析預測，測算用能權交易的潛在市場規模。

（三）研究能耗總量指標的置換或調配機制

1. 調研能耗“雙控”目標考核和煤炭消費減量替代等現行政策在各地區的落實情況和需求，研究并提出跨地區總量指標交易的機制和方法、新增項目用能指標配額的分配與獲取方法、企業用能權配額（或節能目標）與政府節能考核指標銜接等機制。

2. 研究并提出新增項目用能指標置換或調配的具體實施方案及工作指南，解決企業節能目標或新增項目用能指標與政府節能目標考核聯動、跨地區指標置換或調配等問題，指導地方政府開展工作。

（四）設計并提出用能權交易的制度框架和實施機制

從理論層面研究并明確用能權交易的基本原理和制度特征，開展相關經濟學研究，作為用能權交易制度的科學性基礎。在此基礎上初步設計交易規則，提出建立用能權交易制度的總體思路和實施路線，包括：

1. 用能權交易制度的理論分析（基本概念、實現能耗總量控制的原理和經濟學分析）、制度特征和發展趨勢。

2. 用能權交易的制度設計（總體構想、法律法規體系、政策框架、交易規則、發展路線圖）。

3. 用能權交易的行政規制、市場化機制和商業模式。

（五）提出并優化全國用能權交易的頂層設計方案

結合我國能耗“雙控”和碳交易的實踐，研究提出建立我國用能權交易制度的總體思路；研究提出我國初始用能權分配、交易方式與規則、交易平臺設計、履約機制等用能權交易頂層方案設計；研究提出政策框架、發展路線圖等用能權交易的管理體系頂層方案設計；提出與碳交易的協調機制。

頂層設計方案可能包括的組成部分有：

1. 用能權交易覆蓋范圍、分配和履約機制

2. 用能權交易立法研究

3. 注冊與交易平臺

4. 配額的交易規則和價格機制

5. 監管機制、仲裁機制、政策執行效果的反饋機制

6. 企業如何參與交易、企業負擔、市場公平性和透明性等問題

7. 能源的測量、報告與核證（MRV）（需要與中國能效市場機制項目其他課題的成果產出相協調）

8. 用能權交易試點實施指南

9. 與碳交易的協調機制

（六）編制可操作性強的《全國用能權交易管理辦法及市場建設方案》（建議稿）

在上述研究的基礎上，起草《全國用能權交易管理辦法及市場建設方案》（建議稿），作為啟動全國用能權交易市場的核心文件，指導和初步規范全國用能權交易工作。

本項目在工作過程中，咨詢方應及時公開發布各階段性成果產出，并聽取有關部門、地區的意見和建議；咨詢方在合同執行期間將參與其他有關課題的評估等工作，并為項目辦提供技術支持服務。

四、項目產出

總報告：

《全國用能權交易實施方案研究報告》

附件報告：

1. 《用能權交易現有研究和試點調研報告》

2. 《“十三五”末及“十四五”全國用能權交易潛在市場規模測算報告》

3. 《基于能耗總量控制情景下的新增項目用能指標置換或調配實施方案及工作指南》（建議稿）

4. 《全國用能權交易管理暫行辦法及市場建設方案》（建議稿）

五、進度要求

1. 自合同簽署日起 1 個月內，提交《啟動報告》。

2. 自合同簽署日起 5 個月內，提交《用能權交易現有研究和試點調研報告》（終稿）。

3. 自合同簽署日起 10 個月內，提交《“十三五”末及“十四五”全國用能權交易潛在市場規模測算報告》（終稿）、《基于能耗總量控制情景下的新增項目用能指標置換或調配實施方案及工作指南》（建議稿）。

4. 自合同簽署日起 12 個月內，提交《全國用能權交易實施方案研究報告》（初稿）、《全國用能權交易管理暫行辦法及市場建設方案》（建議稿）。

5. 自合同簽署日起 16 個月內，提交全部成果產出的終稿。

6. 自合同簽署日起 18 個月內，提交以上成果產出主要內容的英文版報告，并在項目執行期間及時公開發布各階段性成果產出。

六、項目預算

本項目合同預算不高于 30 萬美元。