《重慶聯合產權交易所碳排放交易風險管理辦法（試行）》
第一條 為有效控制碳排放交易風險，防范違規交易行為，保障正常的
市場秩序，根據《溫室氣體自愿
減排交易管理暫行辦法》、《重慶市碳
排放權交易管理暫行辦法》、《重慶聯合產權交易所碳排放權交易細則》等規章、規范性文件和業務規則，制定本辦法。
第二條 重慶聯合產權交易所（以下簡稱“交易所”）從交易制度安排、交易行為監管、交易異常情況處理、交易糾紛處理等方面建立風險預防和控制體系。
第三條 交易所對交易產品實行漲跌幅限制，漲跌幅比例由交易所設置和調整，報主管部門備案后執行。
第四條 交易所實行全額資金及權益交易。交易參與人申報賣出權益，不得超過其交易賬戶的可交易權益余額；交易參與人申報買入交易產品，金額不得超過其交易賬戶的可用資金余額。
第五條 交易所對交易中的下列事項，予以重點監控：
（一）涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為；
（二）權益買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政
法規、部門規章和規范性文件及本所業務規則等相關規定限制的行為；
（三）可能影響交易價格或者交易量的異常交易行為；
（四）交易所認為需要重點監控的其他事項。
第六條 可能影響交易價格或者交易量的異常交易行為包括：
（一）可能對交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關權益；
（二）大量或者頻繁進行互為對手方的交易，涉嫌關聯交易或市場操縱；
（三）頻繁申報或頻繁撤銷申報，影響交易價格或其他交易參與人的交易決定；
（四）巨額申報，影響交易價格或明顯偏離市場成交價格；
（五）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
（六）交易所認為需要重點監控的其他異常交易行為。
第七條 交易所定期和不定期監督對交易參與人開展的業務活動進行檢查，及時發現交易參與人違規或異常交易行為。
第八條 交易所發現交易參與人、結算銀行及市場其他參與者在從事相關業務時涉嫌違規，情況復雜且重大的，應當進行專項調查，必要時可以采取相應措施防止違規行為后果擴大。
第九條 交易各方應當配合交易所進行相關調查，及時、真實、準確、完整的提供有關文件和資料。
第十條 對重點監控事項中情節嚴重的行為，交易所可以視情況采取以下措施：
（一）口頭或書面警告；
（二）要求相關方提交書面承諾；
（三）約見談話；
（四）限制相關交易賬戶；
（五）凍結相關交易賬戶；
（六）上報主管部門處理。
第十一條 發生下列交易異常情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，交易所可決定技術性停牌或臨時停市：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術故障；
（四）交易所認定的其他異常情況。
第十二條 交易所認為可能發生嚴重影響交易正常進行的異常情況，可以決定技術性停牌或臨時停市。
第十三條 交易所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告。
第十四條 技術性停牌或臨時停市原因消除后，交易所可以決定恢復交易。
第十五條 因交易異常情況導致交易所采取相應措施所造成的損失，交易所不承擔責任。
第十六條 交易雙方發生交易糾紛，影響或可能影響市場正常交易的，應及時向交易所報告。
第十七條 交易所應按相關規定對交易參與人報告的糾紛進行記錄、調解，或采取其他必要措施處理，防止交易糾紛影響市場正常秩序。
第十八條 交易所認為必要的，可以采取談話提醒、發布書面警示和風險警示公告等措施，以警示和化解風險。
第十九條 出現下列情形之一的，交易所可約見交易參與人談話提醒風險，并要求其報告情況：
（一） 權益價格出現異常；
（二） 交易參與人交易異常；
（三） 交易參與人權益持有異常；
（四） 交易參與人資金異常；
（五） 交易參與人涉嫌違規、違約；
（六） 交易所接到涉及交易參與人的投訴；
（七） 交易參與人涉及司法調查；
（八） 交易所認定的其他情況。
第二十條 交易所發現交易參與人有違規嫌疑、交易行為有較大風險的，可對交易參與人發出書面風險警示。
第二十一條 發生下列情形之一的，交易所可發出風險警示公告，向全體交易參與人警示風險：
（一）交易價格出現異常；
（二）交易參與人涉嫌違規、違約；
（三）交易參與人交易存在較大風險；
（四）交易所認定的其他情形。
第二十二條 本辦法由交易所負責解釋。
第二十三條 本辦法自發布之日起施行。
