文章導讀

為應對氣候變化，很多國家和地區(qū)均啟動了碳排放權交易體系（Emissions Trading Scheme，ETS）。2011年，中國國家發(fā)改委批準北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳七省市開展碳排放權交易試點工作，以期通過基于市場的手段，倒逼企業(yè)進行低碳技術創(chuàng)新，實現低碳發(fā)展。ETS的核心政策目標之一就是促進科技創(chuàng)新。從短期來看，無論是實現減排目標，還是降低減排成本，都在很大程度上依賴于科技創(chuàng)新；從長期看，對低碳技術創(chuàng)新的動態(tài)激勵，可能是衡量氣候政策成功與否的最重要的標準。因而，評估ETS對技術創(chuàng)新的影響一直是政策制定者和學術界關注的熱點問題。在國外研究中，關于歐盟碳排放權交易體系（EU ETS）對企業(yè)技術創(chuàng)新影響的研究較多。目前，關于中國試點ETS對納入企業(yè)低碳技術創(chuàng)新影響的研究較少。這一方面可能是由于中國試點ETS啟動時間較短，相關數據難以公開獲得。另一方面，中國較為復雜的節(jié)能減排降碳政策環(huán)境也增加了分析的困難：當前，中國有多種節(jié)能減排降碳政策在同步實施，各類政策政出多門，管控主體重疊，協調困難，沒有哪一項政策處于統(tǒng)籌或核心的地位。針對現有研究的不足，本文通過對中國試點ETS納入企業(yè)的調研，分析了企業(yè)對不同節(jié)能減排降碳政策的感知、態(tài)度和進行低碳投資決策時考慮的政策優(yōu)先級，并在此基礎上運用序次Probit模型實證檢驗了各類政策、特別是ETS對企業(yè)低碳技術創(chuàng)新水平變化的影響。

1、本文所獲調研數據全部為試點ETS納入企業(yè)數據，因而可以全面地獲取受調研企業(yè)對ETS政策的真實感知

2、本文將企業(yè)低碳技術創(chuàng)新行為定義為該行為在試點ETS實施前后的變化，而不是企業(yè)在某一時間點的既有行為，從而在一定程度上彌補了時間序列數據不足的缺陷，可以實證分析試點ETS的實施對該變化的影響

促進企業(yè)進行低碳創(chuàng)新是碳排放權交易體系即ETS的政策目標之一，也是檢驗ETS效果的重要指標之一。本文通過對試點ETS納入企業(yè)的調研，分析了企業(yè)對各類政策的感知與認識，并基于序次Probit回歸模型分析了各類政策對納入企業(yè)低碳技術創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現，試點ETS、國家和省級中長期碳減排目標兩類氣候政策產生的政策壓力居中，而大氣污染防治政策和行政命令類節(jié)能政策對企業(yè)決策的影響更大；在低碳技術創(chuàng)新中，企業(yè)引入低碳技術的水平也高于自主研發(fā)的水平。計量模型分析表明，試點 ETS 并未能有效促進納入企業(yè)的低碳技術創(chuàng)新，而中長期碳減排目標則產生了積極的影響；行政命令類節(jié)能政策表現為抑制了企業(yè)的低碳技術創(chuàng)新。另外，清潔能源價格與煤價、企業(yè)自身對科技創(chuàng)新投資的熱衷程度等內外部因素也對企業(yè)的低碳技術創(chuàng)新有顯著影響。因此，為促進企業(yè)的低碳技術創(chuàng)新，應加快推動 ETS 立法，增強市場參與者的長期穩(wěn)定預期；同時，應加強節(jié)能減碳政策包的頂層設計，采取合并相近政策、終止部分冗余政策等手段，減少政策重疊和沖突，促進不同政策之間的協同。

張海軍：清華大學中國碳市場研究中心，清華大學能源環(huán)境經濟研究所

段茂盛（通訊作者），清華大學中國碳市場研究中心，清華大學能源環(huán)境經濟研究所

李東雅，清華大學能源環(huán)境經濟研究所