各有關(guān)單位：

 為進(jìn)一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，加強(qiáng)碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，結(jié)合《上海市碳排放管理試行辦法》（滬府令10號）有關(guān)規(guī)定和要求，我局組織修訂了《上海市碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理暫行辦法（修訂版）》，現(xiàn)予以印發(fā)。

上海市生態(tài)環(huán)境局

2020年12月25日

第一條 （目的和依據(jù)）

根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)定和要求，為建立公開、公平、公正的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)管理制度，制定本辦法。

第二條 （定義）

本辦法所稱碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)（以下簡稱“核查機(jī)構(gòu)”），是指具有一定的資格和能力，根據(jù)規(guī)定的核查規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和程序要求，對本市納入配額管理的單位提交的碳排放報告開展核查，出具獨(dú)立的核查報告并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 （適用范圍）

本辦法適用于對本市納入配額管理單位提交的碳排放報告進(jìn)行核查的核查機(jī)構(gòu)和其核查人員，以及核查機(jī)構(gòu)的碳排放核查活動的管理。

第四條 （管理部門）

市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)管理，制定核查工作規(guī)則，并對核查機(jī)構(gòu)、核查人員及其碳排放核查工作進(jìn)行監(jiān)督。

第五條 （核查機(jī)構(gòu)基本條件）

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位。

（二）在本市具有開展業(yè)務(wù)活動所需的固定場所、設(shè)施、辦公條件，以及穩(wěn)定的財務(wù)支持和完善的財務(wù)制度。

（三）應(yīng)具備充足的專業(yè)人員及完善的人員管理程序，以確保其有能力在獲準(zhǔn)的專業(yè)領(lǐng)域開展核查工作；應(yīng)確保具有10名以上固定核查人員。

（四）在溫室氣體核查領(lǐng)域內(nèi)具有良好的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)及主要技術(shù)負(fù)責(zé)人近三年內(nèi)承擔(dān)全國碳排放權(quán)交易市場核查、本市或其他碳交易試點(diǎn)省市的碳排放核查項(xiàng)目總計(jì)不少于3項(xiàng)，且核查企業(yè)數(shù)量不少于30家；承擔(dān)過溫室氣體控制和管理、碳排放核算等應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域的國家級或省級課題。

（五）具備健全的核查工作相關(guān)內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：

1. 具有完整的組織結(jié)構(gòu)，明確管理層和核查人員的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限，并明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術(shù)負(fù)責(zé)人。

2. 具有完善的質(zhì)量管理制度，明確保密管理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件和記錄管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理以及內(nèi)部審核和管理評審等相關(guān)制度。

3. 具有嚴(yán)格的公正性管理制度，確保其不參與與核查服務(wù)存在利益沖突的活動，確保其高級管理人員及實(shí)施核查的人員不參與任何可能影響其客觀獨(dú)立判斷的活動。

（六）與從事碳資產(chǎn)管理和碳交易公司不存在資產(chǎn)和管理方面的利益關(guān)系，如隸屬于同一個上級機(jī)構(gòu)等。不得提供有關(guān)碳資產(chǎn)管理和碳交易活動的咨詢服務(wù)。

（七）未納入本市核查工作黑名單，在全國其他省市開展的碳排放核查工作以及從事的其他業(yè)務(wù)未出現(xiàn)不良記錄。

第六條 （核查人員條件）

核查人員應(yīng)具備下列條件：

（一）核查機(jī)構(gòu)的專職工作人員。

（二）具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，至少一年相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷。

（三）具備全國碳排放權(quán)交易市場核查、本市或其他碳交易試點(diǎn)省市的碳排放核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、溫室氣體清單編制、CDM項(xiàng)目審定與核查、自愿減排項(xiàng)目審定與核查、節(jié)能量審核、能源審計(jì)或能源利用狀況報告審核中一個或多個領(lǐng)域的咨詢或?qū)徍私?jīng)驗(yàn)。

（四）個人信用良好，無任何違法違規(guī)從業(yè)記錄。

（五）不得同時受聘于兩家或以上的核查機(jī)構(gòu)。

第七條 （核查機(jī)構(gòu)的確定）

市生態(tài)環(huán)境局按照有關(guān)規(guī)定和政府采購程序，在符合本辦法第五條、第六條條件的基礎(chǔ)上，同時考慮核查機(jī)構(gòu)在相關(guān)工作領(lǐng)域的熟識度、核查實(shí)施方案的科學(xué)性、工作計(jì)劃的可行性、質(zhì)量控制措施的合理性等，確定每年開展本市碳排放核查工作的核查機(jī)構(gòu)。

核查機(jī)構(gòu)若在三年內(nèi)與納入配額管理的單位有下列資產(chǎn)和管理方面的利益關(guān)系或行為的，不得為該納入配額管理單位提供核查服務(wù)：曾為納入配額管理單位提供有關(guān)溫室氣體排放和減排咨詢服務(wù)，或曾在彼此機(jī)構(gòu)內(nèi)相互受聘過管理人員，或隸屬同一個上級機(jī)構(gòu)等。

市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，與開展碳排放核查工作的核查機(jī)構(gòu)簽訂委托合同，明確核查范圍、核查要求、工作時限、核查費(fèi)用等事項(xiàng)。

第八條 （核查機(jī)構(gòu)事項(xiàng)變更）

市生態(tài)環(huán)境局通過政府采購確定的核查機(jī)構(gòu)，其名稱、法定代表人、注冊地址、核查人員等情況發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起20日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局報告。

第九條 （核查工作要求）

核查機(jī)構(gòu)及其核查人員應(yīng)當(dāng)按照《上海市碳排放管理試行辦法》和《上海市碳排放核查工作規(guī)則》等國家及本市有關(guān)碳排放核查管理的要求，獨(dú)立、公正地開展碳排放核查工作，保證核查結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確、核查資料采集完整、核查工作按時完成、核查過程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。

核查機(jī)構(gòu)及其核查人員應(yīng)當(dāng)配合市生態(tài)環(huán)境局組織的年度碳排放量的復(fù)核、審定工作。

第十條 （核查人員管理）

核查人員在開展核查工作前應(yīng)當(dāng)接受市生態(tài)環(huán)境局組織的專業(yè)培訓(xùn)，取得碳排放核查工作證。核查工作證是核查人員進(jìn)行現(xiàn)場核查的工作憑證。

市生態(tài)環(huán)境局組織培訓(xùn)及核發(fā)核查工作證時，不收取任何費(fèi)用。

第十一條 （核查機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評）

市生態(tài)環(huán)境局通過現(xiàn)場檢查、不定期抽查等方式對核查機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，對核查機(jī)構(gòu)當(dāng)年度核查工作進(jìn)行考評。

每年在核查工作完成后，市生態(tài)環(huán)境局組織對核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合考評，對不符合工作要求的行為實(shí)行累積記分制度?？荚u不合格的核查機(jī)構(gòu)，將納入本市核查工作黑名單，有效期為五年。

核查機(jī)構(gòu)存在下列行為之一的，納入本市核查工作黑名單，有效期為五年。

（一）從事與核查工作有利益沖突的活動的；

（二）出具虛假、不實(shí)核查報告的；

（三）核查報告存在重大錯誤的；

（四）未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的；

（五）利用核查工作謀取不正當(dāng)利益的。

核查機(jī)構(gòu)有本條第三款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)以及第（四）項(xiàng)所列行為之一的，同時依照《上海市碳排放管理試行辦法》第四十一條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第十二條 （解釋）

本辦法由上海市生態(tài)環(huán)境局負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 （實(shí)施時間）

本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年。