第一章 總 則
第一條【依據(jù)和目的】為規(guī)范上海
碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱“配額”）質(zhì)押登記行為，維護(hù)質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》和上海環(huán)境能源交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)法律
法規(guī)及規(guī)則制度，制定本規(guī)則。
第二條【配額質(zhì)押定義】本規(guī)則所稱配額質(zhì)押，是指為擔(dān)保債務(wù)的履行，符合條件的配額合法所有人（以下簡(jiǎn)稱“出質(zhì)人”）以其所有的配額出質(zhì)給符合條件的質(zhì)權(quán)人，并通過(guò)交易所辦理登記的行為。
第三條【質(zhì)押標(biāo)的】本規(guī)則所稱配額為在上海市碳排放配額登記注冊(cè)系統(tǒng)中登記的碳排放配額。已被司法查封、凍結(jié)等權(quán)利受到限制的配額不得申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。配額一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。
出質(zhì)人質(zhì)押的標(biāo)的如果為當(dāng)年用于履約的配額，質(zhì)押到期日不應(yīng)晚于當(dāng)年清繳截止日。
第四條【配額質(zhì)押參與人】出質(zhì)人是指納入上海市配額管理的單位或交易所碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者。
質(zhì)權(quán)人是指依據(jù)中國(guó)法律法規(guī)合法成立并有效存續(xù)的銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
質(zhì)權(quán)人指定的
第三方機(jī)構(gòu)是指質(zhì)權(quán)人委托的代質(zhì)權(quán)人處置質(zhì)押標(biāo)的的處置主體，且應(yīng)為交易所的會(huì)員。
第五條【雙方職責(zé)】出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)對(duì)出質(zhì)配額的真實(shí)性與合法性負(fù)責(zé)。配額質(zhì)押須由質(zhì)押雙方簽訂質(zhì)押合同。質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，以及配額質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序等符合法律法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。
第六條【質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)】交易所作為主管部門(mén)委托的質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)押雙方提供的配額質(zhì)押登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，并提供質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記等服務(wù)。
第七條【管理部門(mén)】主管部門(mén)對(duì)交易所辦理的配額質(zhì)押登記有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 質(zhì)押登記
第八條【申請(qǐng)材料】質(zhì)押雙方向交易所申請(qǐng)辦理配額質(zhì)押登記，應(yīng)提交以下材料：
（一）《配額質(zhì)押登記申請(qǐng)表》；
（二）質(zhì)押雙方簽訂的質(zhì)押合同復(fù)印件（加蓋公章）；
（三）質(zhì)押雙方簽訂的融資合同復(fù)印件（加蓋公章）；
（四）質(zhì)押雙方有效主體資格證明文件及復(fù)印件；
（五）交易所要求的其他材料。
第九條【質(zhì)押審核】交易所對(duì)質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)審核完成日日終對(duì)出質(zhì)人配額持有的審核結(jié)果，將出質(zhì)人交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的配額進(jìn)行質(zhì)押登記，并向質(zhì)權(quán)人出具《配額質(zhì)押登記證明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)押證明書(shū)”）。質(zhì)押登記的生效日以質(zhì)押證明書(shū)上載明的質(zhì)押登記日期為準(zhǔn)。
交易所完成配額質(zhì)押登記后，將質(zhì)押登記申請(qǐng)的相關(guān)材料提交上海市碳排放配額登記管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“登記管理機(jī)構(gòu)”）備案。
質(zhì)押雙方、司法機(jī)關(guān)等可向交易所或登記管理機(jī)構(gòu)查詢質(zhì)押標(biāo)的的權(quán)屬和狀態(tài)。
第十條【補(bǔ)充質(zhì)押】出質(zhì)人根據(jù)質(zhì)押合同約定需要補(bǔ)充配額作為質(zhì)押標(biāo)的的，質(zhì)押雙方需向交易所提交《配額補(bǔ)充質(zhì)押登記申請(qǐng)表》，交易所對(duì)質(zhì)押雙方提交的補(bǔ)充質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后進(jìn)行補(bǔ)充質(zhì)押登記，并向質(zhì)權(quán)人出具《配額補(bǔ)充質(zhì)押登記證明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)充質(zhì)押證明書(shū)”），補(bǔ)充質(zhì)押登記的生效日以補(bǔ)充質(zhì)押證明書(shū)上載明的質(zhì)押登記日期為準(zhǔn)。交易所完成配額補(bǔ)充質(zhì)押登記后，將補(bǔ)充質(zhì)押登記申請(qǐng)的相關(guān)材料提交登記管理機(jī)構(gòu)備案。
第十一條【提供質(zhì)押盯市數(shù)據(jù)】質(zhì)權(quán)人可申請(qǐng)交易所向其發(fā)送日間盯市數(shù)據(jù)，交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定向質(zhì)權(quán)人發(fā)送盯市數(shù)據(jù)。
第三章 解除質(zhì)押登記
第十二條【解除事由】質(zhì)押登記可因下列原因解除：
（一）出質(zhì)人履行完畢債務(wù)；
（二）質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)；
（三）其他質(zhì)押雙方約定或法定事由。
質(zhì)押登記可以申請(qǐng)部分解除。
第十三條【解除申請(qǐng)】質(zhì)權(quán)人向交易所申請(qǐng)解除質(zhì)押登記，應(yīng)提交以下材料：
（一）《配額質(zhì)押登記解除申請(qǐng)表》（申請(qǐng)部分解除質(zhì)押登
記的，申請(qǐng)表由質(zhì)押雙方共同簽字蓋章）；
（二）質(zhì)押證明書(shū)原件（原件遺失的，應(yīng)提供在符合主管部門(mén)規(guī)定條件的信息披露媒體之一上刊登的遺失作廢聲明）或交易所認(rèn)可的其他證明材料；
（三）質(zhì)權(quán)人有效主體資格證明文件及復(fù)印件；
（四）交易所要求的其他材料。
第十四條【解除審核】交易所對(duì)質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，于審核完成日日終解除質(zhì)押登記，并向質(zhì)權(quán)人出具《配額質(zhì)押登記解除通知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)押解除通知書(shū)”），質(zhì)押登記解除的生效日以質(zhì)押解除通知書(shū)上載明的日期為準(zhǔn)。
部分解除質(zhì)押登記的，交易所同時(shí)向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)押標(biāo)的的質(zhì)押證明書(shū)。
解除質(zhì)押登記手續(xù)辦理完成后，交易所將解除質(zhì)押登記相關(guān)材料向登記管理機(jī)構(gòu)備案。
第十五條【無(wú)效解除】質(zhì)押雙方簽訂的質(zhì)押合同被依法認(rèn)定無(wú)效或者被撤銷(xiāo)的，質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理解除配額質(zhì)押登記。
第四章 處置辦理
第十六條【處置事由】出現(xiàn)下列情形之一的，質(zhì)權(quán)人可向交易所申請(qǐng)?zhí)幹觅|(zhì)押標(biāo)的：
（一）出質(zhì)人不履行到期債務(wù)；
（二）發(fā)生質(zhì)押雙方約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形；
（三）其他法定事由。
第十七條【處置方式】除通過(guò)司法途徑實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)外，交易所可提供以下方式供質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)：
（一）將已出質(zhì)的配額轉(zhuǎn)至質(zhì)權(quán)人賬戶或質(zhì)權(quán)人指定的第三方機(jī)構(gòu)賬戶。質(zhì)權(quán)人或質(zhì)權(quán)人指定的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先按交易所規(guī)定辦理開(kāi)戶手續(xù)，且轉(zhuǎn)讓質(zhì)押標(biāo)的時(shí)須遵守交易所交易規(guī)則及其他規(guī)則的規(guī)定。
（二）符合交易所規(guī)定的其他方式。
第十八條【處置申請(qǐng)】質(zhì)權(quán)人向交易所申請(qǐng)辦理質(zhì)押配額處置申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交以下材料：
（一）《配額質(zhì)押處置申請(qǐng)表》；
（二）質(zhì)押證明書(shū)原件（原件遺失的，應(yīng)提供在符合主管部門(mén)規(guī)定條件的信息披露媒體之一上刊登的遺失作廢聲明）或交易所認(rèn)可的其他證明材料；
（三）質(zhì)權(quán)人有效主體資格證明文件及復(fù)印件；
（四）交易所要求的其他材料。
第十九條【處置辦理】交易所對(duì)質(zhì)權(quán)人提交的處置申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)處置申請(qǐng)辦理相關(guān)處置，并將處置申請(qǐng)相關(guān)材料及處置結(jié)果向登記管理機(jī)構(gòu)備案。
第五章 附 則
第二十條【收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)】質(zhì)押登記申請(qǐng)人應(yīng)按照交易所規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納質(zhì)押登記費(fèi)和處置手續(xù)費(fèi)。
第二十一條【免責(zé)條款】有下列情形之一的，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任：
（一）因配額質(zhì)押登記要素、質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無(wú)效而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由質(zhì)押雙方承擔(dān)，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任；
（二）在質(zhì)押過(guò)程中，因一方未履行質(zhì)押合同有關(guān)約定，造成另一方損失的，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任；
（三）若本規(guī)則與國(guó)家有關(guān)部門(mén)出臺(tái)的碳
排放權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)
政策或規(guī)定相沖突，按照國(guó)家規(guī)定執(zhí)行，交易所有權(quán)按照國(guó)家規(guī)定修訂本規(guī)則，交易所不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的任何責(zé)任。
第二十二條【其他產(chǎn)品的質(zhì)押登記】在交易所上市的其他交易品種的質(zhì)押登記可以參照本規(guī)則執(zhí)行。
第二十三條【解釋權(quán)】本規(guī)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條【實(shí)施日期】本規(guī)則自公布之日起實(shí)施。
附件：
上海環(huán)境能源交易所股份有限公司
2020年12月31日
5群
