“ 碳排放權(quán)交易體系（簡稱碳市場）是在排放控制領(lǐng)域的制度創(chuàng)新。此前我國一直采取行政手段要求企業(yè)節(jié)能，強制限定節(jié)能目標，但因為對不同企業(yè)的目標制定不同，政府很難知道確切的邊際減排成本，如此一來行政手段的社會成本非常高，企業(yè)也沒有決策自由權(quán)。”清華大學碳市場研究中心主任段茂盛老師說。

 

      全面深化改革的大背景，要求使市場在資源配置中起決定性作用。段茂盛介紹說：“對于溫室氣體排放控制領(lǐng)域而言，碳市場這樣的市場機制既有利于發(fā)揮我國的制度優(yōu)越性，同時又符合國際趨勢。”

 

      那么碳市場是如何實現(xiàn)控制溫室氣體的目標呢？從機制上來說，政府會對納入市場行業(yè)的碳排放總量進行控制，即設定允許納入體系企業(yè)排放的溫室氣體的最大總量水平，而后在企業(yè)中分配碳排放配額，企業(yè)可以根據(jù)需求買賣排放配額。通過經(jīng)濟手段激勵企業(yè)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)能源效率的提升和市場總體排放量的減少。

 

      2017年年底，國家發(fā)改委發(fā)布文件正式啟動全國碳市場。但由于市場能力需要逐步建設、社會政策環(huán)境具有較大不確定性等因素，碳市場的制度很難在運行之初就設計完美，需要隨著建設進程的推進和社會條件的變化，不斷加以評估和完善，以適應最新需求。

 

      作為國家社科基金重大項目，段茂盛主持的“我國碳排放權(quán)交易體系的評估與完善研究”對于政策制定和執(zhí)行部門來說有著極強的現(xiàn)實意義。段茂盛表示：“體系的建設總是一個逐步完善的過程，需要不斷地評估、反饋、調(diào)整。根據(jù)國家的部署，全國碳市場將在未來五年間進入快速發(fā)展階段。我們團隊先通過調(diào)研試點城市的經(jīng)驗搭建理論體系和評估方法，在等到數(shù)據(jù)后就可以直接應用，服務于碳市場體系的完善。”

 

      與國際上十分成熟的金融、石油市場相比，碳市場仍缺乏豐富的建設、運行和監(jiān)管經(jīng)驗，對于像中國這樣的發(fā)展中大國的碳市場更是缺少可直接借鑒的前人經(jīng)驗。因此，中國的碳市場建設一直在探路試水中摸索著前行。

 

     “國際上歐洲、瑞士、韓國等地有碳市場的經(jīng)驗，但對我國來說，對碳市場的評估一定要充分考慮國內(nèi)社會、經(jīng)濟、政治環(huán)境的特殊性，形成一套符合我國國情的碳排放權(quán)交易的評價理論與方法。”段茂盛舉例說，“就拿碳排放權(quán)的配額來說，歐洲采取的是歷史排放標準，根據(jù)企業(yè)的歷史排放數(shù)據(jù)來分配免費配額。但這樣非常不合理，有的企業(yè)排放多是因為技術(shù)落后，如果按照歷史數(shù)據(jù)分配，就起不到‘鼓勵先進、鞭策落后’的作用。因此我們通過調(diào)研分析提出，要采用行業(yè)基準法，在行業(yè)內(nèi)劃分一些子行業(yè)，只要幾個企業(yè)歸屬一個子行業(yè)，提供同樣的服務，那么他們的配額就一樣。這樣對于能源效率高的企業(yè)來說就可以交易剩余的免費配額，而對于技術(shù)落后的企業(yè)也形成了經(jīng)濟壓力。”

 

      由于碳市場設計是一個復雜的系統(tǒng)，除了需要考慮內(nèi)部不同要素之外，還需要兼顧與外部相關(guān)政策的共同作用。

 

      “碳市場是一個全國的體系，承載多重政治目標，設想時需要考慮全社會目標。我國承諾的低碳目標是到2030年,單位GDP二氧化碳排放量比2005年下降60%-65%，那么設計碳市場制度的時候，也需要考慮碳市場能夠為這一總低碳目標和重點行業(yè)的低碳目標作出多少貢獻，碳市場總量的設置如何和大目標協(xié)調(diào)，與電力體制改革、用能權(quán)交易等其他政策產(chǎn)生協(xié)同作用等等。”

 

      在可再生能源政策、溫室氣體減排政策等領(lǐng)域深耕多年，清華核能與新能源技術(shù)研究院是國內(nèi)研究碳排放權(quán)交易最早也是最好的機構(gòu)之一。而作為我國最早開展碳市場研究的學者之一，段茂盛自2001年起一直作為中國政府氣候變化談判代表團成員參與國際碳市場規(guī)則的制定，其研究成果為多項碳市場政策和法規(guī)的制定提供了理論和技術(shù)支撐。在其“全國碳排放權(quán)交易管理辦法研究”項目研究成果的基礎(chǔ)上，2014年發(fā)改委發(fā)布了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，并以此為基礎(chǔ)，進一步起草了《碳排放權(quán)交易管理條例》。

 

     “我們一直關(guān)注碳市場，做過很多前期研究，我本人也一直參與全國碳市場的建設，因此對于這次項目還是很有信心的。”盡管如此，團隊并沒有放松努力。“針對制度的評估和完善，我們重新做了大量的學術(shù)梳理，十來個人花了一個多月寫報告。有個同事本來要去香港開三天會，因為這個項目當天發(fā)完言就回來了。大家都非常投入，效率也很高。”段茂盛說。

 

      在這次的項目中，段茂盛和他的團隊還承載著為碳市場主管單位環(huán)境部提出政策建議的責任。“評估完體系之后肯定需要提出具體的改進建議。所以我們在這次研究報告中非常強調(diào)碳市場的各個要素與影響，只有梳理清楚了影響的鏈條，才能搞明白要改進的具體是哪個地方，提出具有針對性的意見。”段茂盛說。

 

      國務院《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》中提出，“到2020年力爭建成制度完善、交易活躍、監(jiān)管嚴格、公開透明的全國碳排放權(quán)交易市場，實現(xiàn)穩(wěn)定、健康、持續(xù)發(fā)展。”碳市場的評估和完善研究不僅可為我國全國碳市場的體系設計提供行之有效的理論支撐和政策建議，也能夠為其他國家的碳市場建設貢獻中國經(jīng)驗。