上海環境能源交易所
《碳排放交易機構投資者適當性制度實施辦法(試行)》
第一條 為保障碳排放交易
市場平穩、規范、健康運行，防范風險、保護交易參與方合法權益，根據《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》以及《上海環境能源交易所碳排放交易規則》和相關業務細則，制定本
辦法。
第二條 投資者應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，全面評估自身的經濟實力、對碳排放交易的認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與交易。
第三條 投資者適當性制度的實施不能取代投資者的投資判斷，也不會降低碳排放配額交易的固有風險，相應的投資風險以及費用由投資者自行承擔。
第四條 機構投資者可以成為交易所自營類會員直接進行交易，也可以委托綜合類會員代理參與交易。
第五條 申請參與碳排放配額交易的機構投資者應當符合下列條件：
（一）在中華人民共和國境內登記注冊的法人或其他經濟組織。
（二）注冊資本不低于人民幣 100 萬元。
（三）具有完善的業務管理制度與風險控制體系，以及相應的決策機制和操作流程。
（四）具備相關專業業務人員，具有碳排放交易的基礎知識和能力。
（五）主要股東以及實際控制人具有良好的商業信譽，最近 3 年無違法違規及其他嚴重不良誠信記錄。 （六）不存在法律、行政
法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事碳排放交易的情形。
