本市備案的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)不得參與碳排放配額交易
本市備案的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)不得參與碳排放配額交易。
第六條 申請(qǐng)參與本市碳排放配額交易的企業(yè)和組織應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下材料（所有材料應(yīng)加蓋公章）：
（一）《上海市碳排放配額交易機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)表》；
（二）主體資格證明文件；
（三）財(cái)務(wù)狀況證明；
（四）擬訂的碳排放交易業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
（五）相關(guān)從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；
（六）需要提交的其他材料。
第七條 機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)參與碳排放配額交易的，由交易所組織申報(bào)，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)向交易所報(bào)送申報(bào)材料。
第八條 交易所收到申報(bào)材料后，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的資質(zhì)條件、內(nèi)控制度、專業(yè)能力等進(jìn)行審核，形成審核意見，并將符合條件的機(jī)構(gòu)投資者名單報(bào)送市發(fā)展改革委并抄送登記管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)交易所審核符合條件的，可以申請(qǐng)開立碳排放配額交易賬戶。
第九條 交易所可以根據(jù)
市場(chǎng)情況對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條 機(jī)構(gòu)投資者符合《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易會(huì)員管理辦法》規(guī)定的會(huì)員條件，可申請(qǐng)成為交易所會(huì)員，取得會(huì)員資格的，應(yīng)按照交易所相關(guān)規(guī)定履行會(huì)員義務(wù)，并應(yīng)遵守本辦法的相關(guān)規(guī)定。
第十一條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)
等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
第十二條 投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)則的規(guī)定,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕履行其應(yīng)盡義務(wù)。
第十三條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律
法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十四條 交易所通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等各種方式開展碳排放交易知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。
第十五條 申請(qǐng)參與碳排放配額交易的企業(yè)或組織違反本辦法規(guī)定的，交易所可以采取責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)、暫停相關(guān)配額賬戶交易以及取消其交易資格等處理措施，并將其違規(guī)情況報(bào)送市發(fā)展改革委。
第十六條 投資者在參與碳排放配額交易活動(dòng)中存在違規(guī)違約行為的，由交易所按照《交易規(guī)則》、《會(huì)員管理辦法》以及《違規(guī)違約處理辦法》的相關(guān)規(guī)定處理。
第十七條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
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